經(jīng)濟(jì)學(xué)及流派發(fā)展簡(jiǎn)史（3）_跨考網(wǎng)

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???????? B、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展簡(jiǎn)史
　　自數(shù)學(xué)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)，提高了經(jīng)濟(jì)分析水平以來(lái)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了三個(gè)重要的歷史發(fā)展高級(jí)階段：邊際分析階段、集論與線性經(jīng)濟(jì)分析階段、方法匯合階段。從方法上看，這三個(gè)階段的分析方法水平是不斷提高的。本節(jié)從時(shí)間上對(duì)這三個(gè)階段提出建議性的劃分。時(shí)間劃分并不意味研究工作的終結(jié)，直到目前這些研究仍然是非常重要的。經(jīng)過(guò)這三個(gè)歷史階段的研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析水平上升到了一個(gè)新臺(tái)階，經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了一個(gè)新時(shí)代。
　　一、邊際分析階段（1838—1947）
　　1838年到1947年，是經(jīng)濟(jì)學(xué)向數(shù)學(xué)借用武器的一個(gè)歷史發(fā)展階段，借用的基本武器是微積分，尤其是偏導(dǎo)數(shù)、全微分和拉格朗日乘數(shù)法。邊際分析法是這一時(shí)期產(chǎn)生的一種經(jīng)濟(jì)分析方法，同時(shí)形成了經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際效用學(xué)派，代表人物有瓦爾拉（L. Walras）、杰文斯（W.S. Jevons）、戈森（H.H. Gossen）、門格爾（C. Menger）、埃奇沃思（F.Y. Edgeworth）、馬歇爾（A. Marshall）、費(fèi)希爾（I. Fisher）、克拉克（J.B. Clark）以及龐巴維克（E. von Bohm-Bawerk）等人。邊際效用學(xué)派對(duì)邊際概念作出了解釋和定義，當(dāng)時(shí)瓦爾拉斯把邊際效用叫做稀缺性， 杰文斯把它叫做最后效用，但不管叫法如何，說(shuō)的都是微積分中的“導(dǎo)數(shù)”和“偏導(dǎo)數(shù)”。
　　數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人古諾的主要貢獻(xiàn)，是他提出的企業(yè)理論和單一市場(chǎng)上企業(yè)與消費(fèi)者的相互作用論。古諾的企業(yè)理論的基本假定是企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，他對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷作了嚴(yán)格定義和研究。古諾的企業(yè)與消費(fèi)者相互作用論，提出了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上供給與需求相等之思想，他還研究了壟斷競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。這一研究至今仍被當(dāng)作一種標(biāo)準(zhǔn)的方式，并且推廣應(yīng)用于對(duì)策論之中。
　　邊際分析階段，高級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究取得的成就可概括為三個(gè)方面：形成和發(fā)展了一套完整的微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者行為理論；提出了一般經(jīng)濟(jì)均衡問(wèn)題，建立了一般經(jīng)濟(jì)均衡的理論框架；創(chuàng)立了當(dāng)今的消費(fèi)者理論、生產(chǎn)者理論、壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論、及一般經(jīng)濟(jì)均衡理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。下面來(lái)介紹邊際分析階段形成和發(fā)展的一些理論。
　　（一）企業(yè)理論
　　企業(yè)理論研究企業(yè)在按一定的價(jià)格投入生產(chǎn)要素來(lái)提供產(chǎn)品的過(guò)程中的行為。十九世紀(jì)后二十五年中，生產(chǎn)函數(shù)概念的產(chǎn)生，使古諾的利潤(rùn)最大化假設(shè)得到了很大發(fā)展，形成了一套研究投入需求與產(chǎn)出供給的豐富理論，即企業(yè)理論。對(duì)此作出重要貢獻(xiàn)的學(xué)者有瓦爾拉、維克斯弟（P. H. Wicksteed）、維克賽爾（K. Wicksell）、以及克拉克（J.B. Clark）。霍特靈（H. Hotelling）首次詳細(xì)總結(jié)了企業(yè)理論方面的研究成果。
　　（二）消費(fèi)者理論
　　消費(fèi)者理論主要研究消費(fèi)者行為準(zhǔn)則與目的對(duì)可見(jiàn)需求的影響。戈森、杰文斯和瓦爾拉從效用最大化出發(fā)，定義了消費(fèi)者需求，首次發(fā)展了消費(fèi)者理論，其后由馬歇爾作出了進(jìn)一步的詳細(xì)論述。斯勒茨基（E. Slutsky）在1915年提出了效用最大化需求的一系列性質(zhì)，希克斯（J.R. Hicks）、艾倫（R.G.D. Allen）、霍特靈、沃爾德（A. Wald）等人在1934--1944年間又繼斯勒茨基的工作進(jìn)行了深入研究。效用論的基礎(chǔ)在幾個(gè)方面得到了深化：費(fèi)希爾（I. Fisher， 1892）與帕累托（V. Pareto， 1909）用序數(shù)效用替代了基數(shù)效用；弗里希（R. Frisch， 1932）與阿爾特（F. Alt， 1936）提出了基數(shù)效用的公理化處理；薩繆爾森（1938）提出了顯示性偏好。
　?。ㄈ┮话憔?br>　　市場(chǎng)是相互聯(lián)系的，經(jīng)濟(jì)均衡的特征必然是所有市場(chǎng)上供給與需求的相等，這是瓦爾拉在1874年提出的一般均衡的基本概念。瓦爾拉不但這樣提出問(wèn)題，而且還把它以聯(lián)立方程組的形式加以表達(dá)，然后聲稱由于方程組中方程的個(gè)數(shù)與未知量的個(gè)數(shù)相等爾方程組有解，從而一般經(jīng)濟(jì)均衡問(wèn)題有解。他還提出了一個(gè)尋找解的“探索過(guò)程”， 對(duì)解的存在性給出了一個(gè)經(jīng)濟(jì)意義下的證明。瓦爾拉與帕累托還研究了競(jìng)爭(zhēng)均衡的最優(yōu)境界問(wèn)題。后來(lái)人們發(fā)現(xiàn)，瓦爾拉給出的一般經(jīng)濟(jì)均衡存在性的數(shù)學(xué)證明是不成立的，但由于一般經(jīng)濟(jì)均衡思想的重要性，人們花費(fèi)了八十年的功夫來(lái)研究它，最后才于1954年由阿羅和德布羅真正解決。
　　（四）均衡的穩(wěn)定性
　　均衡的穩(wěn)定性是指讓經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)均衡的一個(gè)內(nèi)部操作過(guò)程。瓦爾拉在對(duì)他的一般均衡解的存在性進(jìn)行經(jīng)濟(jì)意義下的證明時(shí)，雖然沒(méi)有明確指出，實(shí)際上已提出了均衡的穩(wěn)定性問(wèn)題，即他所說(shuō)的探索過(guò)程。古諾在1838年以及馬歇爾在1890年都分別討論過(guò)單一市場(chǎng)上均衡的穩(wěn)定性問(wèn)題，?？怂梗?939）和薩繆爾森（1941）屬于第一次嚴(yán)格地提出并研究穩(wěn)定性問(wèn)題的人。1958年以后，關(guān)于一般均衡穩(wěn)定性的研究論文才逐漸增多。
　?。ㄎ澹┵Y源最優(yōu)配置
　　資源最優(yōu)配置是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心研究?jī)?nèi)容。首次使用當(dāng)今稱作消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余概念來(lái)系統(tǒng)研究收益與成本的人是杜普伊特（J. Dupuit， 1844），帕累托在1901年對(duì)多個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的最優(yōu)性概念給出了明確的定義，此后最優(yōu)性與次優(yōu)性便成為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要概念，1938--1941年間霍特靈、伯格森（A. Bergson）、?？怂箤?duì)這方面的研究作了綜合和總結(jié)。
　　（六）一般交易理論
　　一般交易理論研究討價(jià)還價(jià)式的“面對(duì)面”交易。埃奇沃思在1881年首次研究了這樣的問(wèn)題：如果經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中不僅僅是等價(jià)交換，而是任何類型的商品交易都可以做成的話，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)會(huì)出現(xiàn)什么后果？埃奇沃思提出了“合同曲線”的概念，并提出了一個(gè)猜想：當(dāng)交易者的人數(shù)無(wú)限增加時(shí)，合同曲線收縮成競(jìng)爭(zhēng)均衡集合；他還發(fā)明了刻畫(huà)合同曲線的一個(gè)矩形圖，當(dāng)今稱其為埃奇沃思盒。埃奇沃思的合同曲線在對(duì)策論中得到了深入推廣，轉(zhuǎn)變成為“核（core）”概念，后來(lái)“核”又返回到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，成為“經(jīng)濟(jì)核”。
　　希克斯1946年的著作《價(jià)值與資本》和薩繆爾森1947年的著作《經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》，全面總結(jié)和發(fā)展了邊際分析階段的研究工作，尤其是?？怂拱l(fā)展了時(shí)際均衡理論，薩繆爾森則把顯示性偏好與均衡穩(wěn)定性結(jié)合起來(lái)研究。這兩部著作使邊際分析到達(dá)了頂點(diǎn)，從而成為經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的兩部名著。
　　二.集論與線性模型階段（1948—1960）
　　第二次世界大戰(zhàn)以后，國(guó)際社會(huì)面臨著大戰(zhàn)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)蕭條與危機(jī)，出現(xiàn)了許多為當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)理論所不能解釋的現(xiàn)象，以往的邊際分析法已不能適應(yīng)新問(wèn)題的需要，迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得不去開(kāi)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)分析法，集合論與線性模型就是在這樣的情況下進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)大門，替代原來(lái)的微積分手段。以集合論為基礎(chǔ)建立的經(jīng)濟(jì)理論，更具有廣泛性和一般性，原來(lái)的“光滑性”要求現(xiàn)在可以去掉；線性模型也是用來(lái)研究光滑性所不能解釋的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。集論方法的主要工具是數(shù)學(xué)分析、凸分析和拓?fù)鋵W(xué)，線性模型的主要工具是線性代數(shù)和線性規(guī)劃。
　　這個(gè)時(shí)期內(nèi)，高級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容集中在一般經(jīng)濟(jì)均衡研究上，連馮諾伊曼（J.von Neumann）這樣的大數(shù)學(xué)家也投身進(jìn)來(lái)為它砌上一塊基石，研究成果表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面。
　?。ㄒ唬┮话憬?jīng)濟(jì)均衡的嚴(yán)格理論體系
　　瓦爾拉雖然在1874年提出了一般經(jīng)濟(jì)均衡問(wèn)題，但卻對(duì)一般經(jīng)濟(jì)均衡的存在性給出了一個(gè)不正確的證明——僅僅依據(jù)方程個(gè)數(shù)與未知數(shù)個(gè)數(shù)相等就斷言方程組有解。其實(shí)在瓦爾拉時(shí)代，是不可能證明一般經(jīng)濟(jì)均衡的存在性的，因?yàn)樽C明中必需的關(guān)于集值映射的角谷靜夫不動(dòng)點(diǎn)定理是1941才問(wèn)世的。后人倒是應(yīng)該感謝瓦爾拉的數(shù)學(xué)休養(yǎng)，如果他當(dāng)時(shí)發(fā)現(xiàn)自己的證明是錯(cuò)誤的，那么就會(huì)因?yàn)槔碚摕o(wú)根據(jù)而不會(huì)公然提出一般經(jīng)濟(jì)均衡問(wèn)題，從而這一光輝思想可能就會(huì)被埋沒(méi)。熊彼特評(píng)價(jià)道，由于瓦爾拉提出一般經(jīng)濟(jì)均衡問(wèn)題，使得他成為最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。
　　沃爾德（1933， 1934）首次嚴(yán)格分析了一般經(jīng)濟(jì)均衡問(wèn)題，而突破性的進(jìn)展則是由阿羅和德布羅于1954年取得的，他們二人用集合論方法，通過(guò)公理化分析，重建了瓦爾拉一般經(jīng)濟(jì)均衡理論大廈，給出了一般經(jīng)濟(jì)均衡存在性的令人滿意的嚴(yán)格數(shù)學(xué)證明。這一光輝成就，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展樹(shù)立了一塊里程碑，尤其是1959年德布羅的《價(jià)值理論》一書(shū)的出版， 正式宣布了公理化經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。這部著作分七章詳細(xì)論述了基于集合論基礎(chǔ)之上的經(jīng)濟(jì)理論體系，展示了公理化分析的巨大威力，用德布羅的話說(shuō)：
　　“經(jīng)濟(jì)理論公理化的好處不勝枚舉。公理化對(duì)理論假設(shè)的完全明確化，可用來(lái)穩(wěn)當(dāng)?shù)嘏袛嗬碚搶?duì)具體情況的適用范圍。公理化還可以在發(fā)現(xiàn)了原始概念的新解釋時(shí)，對(duì)新問(wèn)題輕松地作出回答?！?jīng)濟(jì)理論公理化還以另一方式幫助經(jīng)濟(jì)工作者們，它向經(jīng)濟(jì)工作者提供了能夠接受的高度有效的數(shù)學(xué)語(yǔ)言，使得他們可以相互交流，并以非常經(jīng)濟(jì)的方式進(jìn)行思考?！?br>　　與一般均衡相聯(lián)系的許多問(wèn)題在這一時(shí)期都得到了深入研究。首先是阿羅和德布羅（1951，1954）用集論和凸分析重新研究了競(jìng)爭(zhēng)均衡的最優(yōu)境界問(wèn)題，阿羅還用集論方法研究了社會(huì)選擇問(wèn)題，得到了令人吃驚的社會(huì)選擇不可能性定理。其次是對(duì)效用理論的重新研究，提出了兩套公理體系，一套是德布羅1954年提出的確定環(huán)境下的效用函數(shù)公理體系，另一套是不確定環(huán)境下的效用函數(shù)公理體系，歸功于拉姆齊（F. P. Ramsey， 1926）、馮羅伊曼與摩根斯頓（O. Morgenstern， 1947）、馬歇爾（1950）、赫斯坦（I. N. Herstein）與米爾諾（J. Milnor， 1953）等人。然后是不確定環(huán)境下一般均衡的研究，論述于德布羅的《價(jià)值理論》第七章中。
　　（二）線性經(jīng)濟(jì)模型
　　線性模型分析法用線性方程組或者線性不等式組，替代邊際分析中的“導(dǎo)數(shù)”與“偏導(dǎo)數(shù)”，最典型的是列昂切夫（W. W. Leontief， 1941）發(fā)明的投入產(chǎn)出分析法。投入產(chǎn)出分析的實(shí)質(zhì)是依據(jù)一般經(jīng)濟(jì)均衡理論來(lái)研究各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在數(shù)量上的相互關(guān)系，用一套線性方程組來(lái)描述經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部復(fù)雜的結(jié)構(gòu)關(guān)系。投入產(chǎn)出分析在1948—1960年間得到了重大發(fā)展。
　　多爾夫曼（R. Dorfman）、薩繆爾森和索洛（R. M. Solow）1958年合著的《線性規(guī)劃與經(jīng)濟(jì)分析》及蓋爾（D. Gale）1960年著的《線性經(jīng)濟(jì)模型理論》兩部書(shū)，把線性規(guī)劃、線性一般經(jīng)濟(jì)均衡理論和線性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論發(fā)展到了頂峰。與此同時(shí)，對(duì)策論研究也在前進(jìn)。納什（J.F. Nash， 1950）對(duì)于n人對(duì)策均衡的研究，成為基礎(chǔ)性工作；盧斯（R.D. Luce）和雷法（H. Raiffa）在1957年出版的《對(duì)策與決策》一書(shū)中又發(fā)展了動(dòng)態(tài)對(duì)策論。
　　三.方法匯合階段（1961——）
　　公理化經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家與數(shù)學(xué)家之間的對(duì)話也變得更加頻繁。象馮諾伊曼那樣，把他的精力的相當(dāng)一部分放在經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題上，這種一流數(shù)學(xué)家的例子已經(jīng)不是獨(dú)一無(wú)二的了。同樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)也開(kāi)始影響數(shù)學(xué)，其典型的例子就是角谷定理、集值映射的積分理論、近似不動(dòng)點(diǎn)計(jì)算的算法以及方程組的近似解的算法。數(shù)學(xué)思想開(kāi)始全面向經(jīng)濟(jì)學(xué)滲透，經(jīng)濟(jì)學(xué)也在不斷地為自己鑄造新的武器，各種經(jīng)濟(jì)分析方法匯集一堂，出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上的大匯合時(shí)期。下面介紹自本世紀(jì)六十年代以來(lái)，高級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些主要研究課題。
　?。ㄒ唬┎淮_定性與信息
　　現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)常常與許多不確定因素有關(guān)，如何認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不確定性？這是研究帶有不確定性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律時(shí)首先要解決的問(wèn)題。普拉特（J. W. Pratt）在1964年提出了“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避理論”，他假定在帶有不確定因素的環(huán)境中，不確定事件在客觀上存在著一定的概率，即所謂的“客觀概率”。客觀概率雖然在一定程度上刻畫(huà)了不確定性，但仍不是真正意義的不確定性。既然客觀概率已定，就足以說(shuō)明事件發(fā)生是可以把握的，并非真正不確定。于是，戴蒙德（P. A. Diamond， 1967）和拉德納（R. Radner， 1968）提出用“主觀概率”刻畫(huà)事先無(wú)法充分估計(jì)概率的不確定性。
　　主觀概率使人們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不確定性的認(rèn)識(shí)深刻了一步，它與具體的人所掌握的信息多少及對(duì)事件的認(rèn)識(shí)有關(guān)，各人有各人的判斷，有人信息靈通，對(duì)事件發(fā)生的概率估計(jì)較準(zhǔn)，有人消息閉塞，對(duì)事件發(fā)生的概率估計(jì)較差。拉德納還用它來(lái)解釋市場(chǎng)是怎樣起消息傳遞作用的。主觀概率加深了人們對(duì)證券市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、市場(chǎng)信息及搜集行為的認(rèn)識(shí)，尤其是在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中考慮了信息結(jié)構(gòu)。
　?。ǘ┐蠓秶?jīng)濟(jì)分析
　　大范圍經(jīng)濟(jì)分析把微積分與拓?fù)鋵W(xué)結(jié)合在一起，來(lái)研究經(jīng)濟(jì)均衡的性質(zhì)及均衡隨經(jīng)濟(jì)體來(lái)變化的規(guī)律。在大范圍經(jīng)濟(jì)分析中，依據(jù)微積分和Sard定理，一般經(jīng)濟(jì)均衡的存在性有了一個(gè)構(gòu)造性證明，取代了不動(dòng)點(diǎn)方法，并具有實(shí)踐意義?！罢齽t經(jīng)濟(jì)”概念的提出，抓住了均衡價(jià)格體系的決定性實(shí)質(zhì)，對(duì)于研究均衡的局部唯一性、均衡價(jià)格的連續(xù)性及比較靜態(tài)的可能性，都是十分有利的。德布羅在1970年對(duì)均衡的有限性及正則經(jīng)濟(jì)的研究，還使他成為經(jīng)濟(jì)大范圍分析的先驅(qū)。
　?。ㄈ?duì)偶理論
　　對(duì)偶理論主要研究經(jīng)濟(jì)學(xué)中的相互確定關(guān)系，涉及到經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多方面。產(chǎn)出與成本的對(duì)偶、效用與支出的對(duì)偶，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中典型的對(duì)偶關(guān)系。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中還有許多其他這樣的對(duì)偶關(guān)系。利用對(duì)偶性來(lái)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的這種方法，就叫做對(duì)偶方法。